证监会向7家券商开出“黄牌”,华金、华龙被要求全面整改
作者:配资炒股票 发布于 2026-02-07 人气:42
检查8家券商的投行业务,7家被罚、26人遭监管,证监会专项检查再“亮黄牌”。全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础,证监会下一步将常态化开展投行内控现场检查。...

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检查8家券商的投行业务,7家被罚、26人遭监管,证监会专项检查再“亮黄牌”。全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础,证监会下一步将常态化开展投行内控现场检查。...
作者:配资炒股票 发布于 2026-02-05 人气:40
每经记者:陈晨 每经编辑:彭水萍新年伊始,处于辅导期的2家中小券商IPO辅导有了新进展。近日,证监会网站披露了华金证券和申港证券IPO辅导工作进展报告。其中...