<配资炒股票>招商证券（香港）一周连遭重罚！客户资金违规挪用超3亿，内部监控缺失暴露严重问题

5月30日，香港证监会公告表示，因招商证券（香港）有限公司错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款500万港元。这是招商证券一周内第二次被罚：5月27日，香港证监会公告称，招商证券（香港）因保荐人缺失被证监会谴责及罚款2700万港元。

根据公告得知，证监会发现，招商证券（香港）在2011年10月1日至2014年9月30日期间，曾经约800次为了《证券及期货（客户款项）规则》（《客户款项规则》）明确容许的目的以外的目的招商证券（香港）一周连遭重罚！客户资金违规挪用超3亿，内部监控缺失暴露严重问题，将介乎68,000元至3.08亿元的资金由客户信讬帐户转出。根据同时刊载于香港证监会网站的纪律行动声明文件可知，招商证券（香港）将该部分资金用于还款、借贷、投资、支付招商证券的开支等多项用途。

香港证监会同时表示，招商证券（香港）没有聘用适当的职员来进行其业务，也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。而稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任，所以，虽然客户资金在被挪用的同日便被转回客户信托帐户，但任何违反这项责任的行为都不能姑息。而招商采取有关做法超过三年，这已显然违反了这项基本责任，也是没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》

根据这一实际情况招商证券（香港）一周连遭重罚！客户资金违规挪用超3亿，内部监控缺失暴露严重问题，香港证监会在综合考虑了招商证券是自行向证监会报告有关事宜，并进行检讨，审视在有关期间内其规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施；并就招商证券（香港）在有关期间内的客户款项处理程序委讬进行独立的合规及监控检讨、以及与证监会合作解决其提出的关注事项，及接受证监会的调查发现和纪律行动，而且并无证据显示招商的不合规行为令客户蒙受损失等方面因素后，香港证监会做出了公告中的处罚。

昨日已是香港证监会本周内第二次对招商证券（香港）公司做出处罚。5月27日，香港证监会在网站公布，因招商证券（香港）在2008年担任中国金属再生资源（控股）有限公司上市申请的联席保荐人时，没有履行其应尽的责任，失职内容包括：对已撤销注册的客户的尽职审查不足、对第三方付款的尽职审查不足对中国金属的供应商及客户的尽职审查不足。对这些行为，香港证监会作出谴责，并对招商证券（香港）处以2700万元罚款。招商证券于28日表示对此表示并无异议。

中金再生曾是一家自称从事金属回收加工的中国内地公司，在2008年6月和2009年2月两度港股IPO，最终在2009年6月于香港联交所主板上市，集资17.87亿港元。2013年初，公司因被曝财务造假停牌，2016年初被强制摘牌。

香港证监会已于今年2月25日起暂时吊销招商香港前负责人吴亦农的牌照18个月，他是上述中金再生项目的保荐人主要人员。

招商证券内部人员告诉记者，吴亦农很多年前就不在公司任职了，因此香港证监会的表述是“前负责人”。

因此，虽然距离中金再生上市已经过去十年，招商证券香港及UBS依仍难辞其咎，付出了沉重的代价。

招商证券向来重视在海外市场拓展，根据其2018年年报数据显示券商挪用客户保证金，2018年招商证券在香港完成15个IPO项目，当年IPO 融资规模香港市场排名第5。这个处罚对招商香港以及内地在港股保荐机构都会产生负面影响，影响香港市场对内地保荐机构的信心。

相较去年，2019年香港证监会总体呈现监管趋严态势。年内仅投行业务方面，就有包括瑞银、摩根士丹利等欧美大型投行，以及招商证券等国内大型投行纷纷“中枪”，因承销保荐业务遭到处罚，累计金额超过8亿港元。此外招商证券（香港）一周连遭重罚！客户资金违规挪用超3亿，内部监控缺失暴露严重问题，经纪业务方面，香港证监会也开出多张罚单。

有券商投行专业人士称，总体来看，香港证监会年内开出的罚单比较频繁券商挪用客户保证金，内地券商香港子公司也频频被罚券商挪用客户保证金，这也暴露出内地券商在国际化进程中经验不足，处于较被动的境地。